為進一步規(guī)范期貨經紀公司高級管理人員任職資格審核工作，證監(jiān)會近日發(fā)布期貨經紀公司高級管理人員任職資格核準有關問題的通知，對期貨經紀公司聘任的董事長、總經理、副總經理等負責人的任職資格等內容作出了詳細規(guī)定。其中，明確規(guī)定了12類人員不能擔任期貨公司高管。
按照這份通知，下列12類人員不得擔任期貨經紀公司董事長、總經理、副總經理、執(zhí)行董事、財務部門負責人、合規(guī)審查部門負責人、風險管理部門負責人、分支機構負責人和董事、監(jiān)事：
——無民事行為能力或者限制民事行為能力的；
——因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年的；
——擔任因經營不善破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，并對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾三年的；
——擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的；
——個人所負數額較大的債務到期未清償的；
——因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券、期貨交易所、證券登記結算機構、證券公司、期貨經紀公司，或者其他金融機構高級管理人員、從業(yè)人員、董事、監(jiān)事，自被解除職務之日起未逾五年的；
——因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者法定資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年的；
——被中國證監(jiān)會宣布為證券、期貨市場禁止進入者，禁入期未滿的；
——被開除的國家公務人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開除之日起未逾五年的；
——因失職造成重大經濟損失或者導致發(fā)生重大案件的直接責任人和負有直接領導責任的人員，受到警告或者警告以上處罰，執(zhí)行期滿未逾五年的；
——近三年受過中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織的紀律處分的；
——近三年受過其他監(jiān)管部門處罰，不適宜擔任期貨經紀公司高管人員的。(來源：新華網記者張旭東)
