中新網(wǎng)1月23日電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資有關(guān)問(wèn)題的通知》，取消了對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及外資企業(yè)參股期貨公司的限制。
《通知》規(guī)定，期貨公司出資人應(yīng)當(dāng)具備的條件主要有：注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)的最低限額均為人民幣1000萬(wàn)元，連續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上；注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)均超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，連續(xù)經(jīng)營(yíng)1年以上；最近2年連續(xù)盈利；注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)均超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，對(duì)盈利不作要求；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
《通知》明確，持股比例不滿(mǎn)期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)的10%且不實(shí)際控制該期貨經(jīng)紀(jì)公司的出資人，對(duì)其注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)、盈利和經(jīng)營(yíng)年限等不作要求。
關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資有關(guān)問(wèn)題的通知
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資的行為，促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，現(xiàn)將期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、期貨經(jīng)紀(jì)公司的出資人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)具有中國(guó)法人資格；
(二)注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)的最低限額均為人民幣1000萬(wàn)元；
(三)連續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上；注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)均超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，連續(xù)經(jīng)營(yíng)1年以上；
(四)最近2年連續(xù)盈利；注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)均超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，對(duì)盈利不作要求；
(五)在最近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為；
(六)出資人的法定代表人、總經(jīng)理和自然人控股股東不存在公司法第五十七條規(guī)定的情形；
(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
持股比例不滿(mǎn)期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)的10%且不實(shí)際控制該期貨經(jīng)紀(jì)公司的出資人，對(duì)其注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)、盈利和經(jīng)營(yíng)年限等不作要求。
二、下列組織不得成為期貨經(jīng)紀(jì)公司的出資人：
(一)未決訴訟標(biāo)的金額達(dá)到凈資產(chǎn)30%的組織；
(二)黨政機(jī)關(guān)、部隊(duì)、人民團(tuán)體和國(guó)家核撥經(jīng)費(fèi)的事業(yè)單位法人；
(三)法律、法規(guī)禁止向期貨經(jīng)紀(jì)公司出資的其他組織。
期貨經(jīng)紀(jì)公司之間、期貨經(jīng)紀(jì)公司與其出資人之間不得相互交叉持股。
三、本通知自印發(fā)之日起生效。1996年12月23日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資若干問(wèn)題的通知》(證監(jiān)期字[1996]16號(hào))同時(shí)廢止。2002年7月2日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格核準(zhǔn)條件、程序和申報(bào)材料的通知》(證監(jiān)期貨字[2002]39號(hào))第一條第(三)、(四)項(xiàng)的規(guī)定與本通知不一致的，以本通知的規(guī)定為準(zhǔn)。
請(qǐng)各派出機(jī)構(gòu)接到本通知后，轉(zhuǎn)發(fā)各期貨經(jīng)紀(jì)公司，并督促其遵照?qǐng)?zhí)行。各派出機(jī)構(gòu)在審核期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立和股權(quán)變更時(shí)，要切實(shí)按照本通知的要求，嚴(yán)格審核出資人的資格及其出資行為，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
二ΟΟ三年一月十四日
