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證券公司監(jiān)督管理條例草案再度下發(fā)征求券商意見

2005年12月29日 13:35

  中新網12月29日電 據新京報報道,由中國證監(jiān)會起草的《證券公司監(jiān)督管理條例(草案)》日前再次下發(fā)到各家證券公司征求意見。此前,今年2月份一稿《草案》向券商征求了意見。

  報道說,該《草案》分別對證券公司的市場準入與日常監(jiān)管、組織機構的設置與股東和高管的管理、基本業(yè)務規(guī)則與風險控制措施、客戶資產的保護等做了規(guī)定。但對于前一稿草案中對于證券公司退出機制的規(guī)定,此次草案沒有列出實施細則,但據業(yè)內人士透露,關于券商的退出機制將由《證券公司風險處置條例》另行規(guī)定。

  報道說,值得關注的是,隨著證券行業(yè)對外資開放的臨近,《草案》也特別針對外方股東的資格做出了規(guī)定。

  業(yè)內人士認為,《草案》對于外方股東的資格條件有所放寬。首先,外方股東不僅可以是金融機構,還可以是金融機構的母公司。這樣既符合引進外資的基本目的,又有利于減少操作上的障礙。另外,對于5%的比例限定,業(yè)內人士也認為這為非金融機構、非金融控股公司的境外戰(zhàn)略投資者入股留下空間。(賈浩森)

 
編輯:余瑞冬】
 

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